Auditoría Interna y Cumplimiento

Esta división se encarga de apoyar a la alta dirección y a los órganos de gobierno en la evaluación, fortalecimiento y madurez del control interno, la gestión de riesgos y el cumplimiento con un enfoque práctico, preventivo y alineado a la estrategia del negocio.

Contacto

Donde el control se convierte en ventaja competitiva.

Auditoría Interna Integral

Servicio de auditoría interna que evalúa de forma independiente la efectividad del sistema de control interno, la gestión de riesgos y la gobernanza organizacional, proporcionando una visión global del estado de la organización. Incluye:

  • Evaluación del marco de control interno (COSO)
  • Revisión end-to-end de procesos clave
  • Identificación de riesgos estratégicos, operativos y financieros
  • Evaluación del cumplimiento de políticas internas
  • Análisis de la efectividad de controles
  • Priorización de hallazgos por impacto
  • Emisión de recomendaciones orientadas a la toma de decisiones

Valor para el cliente: Visión integral del negocio, identificación temprana de riesgos críticos y base técnica para decisiones estratégicas.

Auditoría Financiera Interna

Servicio de revisión independiente orientado a evaluar la razonabilidad, integridad y confiabilidad de la información financiera, previo a auditorías externas o decisiones relevantes. Incluye:

  • Revisión de cierres contables y procesos financieros
  • Evaluación de controles sobre ingresos, costos y gastos
  • Análisis de conciliaciones
  • Provisiones y estimaciones contables
  • Revisión del flujo de caja
  • Análisis de indicadores financieros clave
  • Detección de errores materiales y riesgos de fraude
  • Preparación para auditoría externa

Valor para el cliente: Reducción de riesgos financieros y reputacionales, mejora en la calidad de la información financiera y anticipación de observaciones de auditores externos.

Auditoría de Cumplimiento (Compliance Audit)

Servicio de auditoría orientado a verificar el cumplimiento de leyes, regulaciones y normativas aplicables, tanto locales como internacionales, según la industria del cliente. Incluye:

  • Identificación de normativa aplicable
  • Revisión de cumplimiento tributario y laboral
  • Evaluación de cumplimiento societario y contractual
  • Revisión de políticas internas y códigos de ética
  • Análisis de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLA/FT)
  • Identificación de sanciones y contingencias legales
  • Informes con planes de acción

Valor para el cliente: Reducción de riesgos legales y sancionatorios, fortalecimiento de la cultura de cumplimiento y protección reputacional.

Más servicios

Auditoría de Riesgos y Control Interno

Servicio orientado a evaluar la identificación, medición y gestión de los riesgos empresariales, así como la efectividad del sistema de control interno.

Incluye:

  • Elaboración o actualización de matrices de riesgos
  • Identificación de riesgos por procesos y áreas
  • Evaluación del diseño y efectividad de controles clave
  • Clasificación de controles manuales y automáticos, pruebas de controles preventivos y detectivos
  • Diseño e implementación de nuevos controles cuando sea necesario
  • Alineación de riesgos con la estrategia del negocio

Valor para el cliente: Mayor resiliencia organizacional, riesgos alineados al apetito definido por la dirección y mejora del gobierno corporativo.

Dirección de Auditoría Interna

Servicio mediante el cual JLG dirige, gestiona y supervisa el área de auditoría interna del cliente, actuando como cabeza del área.

Incluye:

  • Planificación anual de auditoría interna
  • Definición de enfoque y prioridades de auditoría
  • Dirección y supervisión del equipo auditor del cliente
  • Revisión y validación de informes de auditoría
  • Seguimiento de planes de acción
  • Reporte a la alta dirección o directorio
  • Fortalecimiento del control interno y del gobierno corporativo

Valor para el cliente: Liderazgo experto en auditoría interna sin necesidad de contratar un jefe de área full-time.

Capacitación en Auditoría Interna

Servicio de capacitación especializada para fortalecer las competencias técnicas y prácticas de los equipos de auditoría interna del cliente.

Incluye:

  • Diagnóstico de brechas de conocimiento
  • Capacitación en técnicas de auditoría interna
  • Formación en control interno y gestión de riesgos
  • Desarrollo de habilidades de análisis y criterio profesional
  • Entrenamiento en elaboración de informes y comunicación de hallazgos
  • Enfoque práctico orientado al negocio

Valor para el cliente: Equipos de auditoría interna más efectivos, alineados a los objetivos del negocio.

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